從公開原則論投資人保護—以公開說明書內容不實陳述為中心

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Title:	從公開原則論投資人保護—以公開說明書內容不實陳述為中心 A Study of the Investor Protection from the Principle of Disclosure:A Focus on the Prospectus Reliance
Authors:	黃啟芳
Contributors:	法律學系
Keywords:	不實陳述公開說明書公開原則投資人保護資訊不實初次公開繼續公開定期性報告即時性報告未交付公開說明書
Date:	2013-07
Issue Date:	2013-09-16 13:28:03 (UTC+8)
Abstract:	本文以投資人保護理念為中心，從公開原則出發，探討公開原則相關制度是否可以達到保護投資人的目的。對投資人而言，公開說明書是瞭解投資標的資訊的重要工具，以決定是否投資；就發行人而言，透過公開說明書將資訊在市場中揭露，爭取投資人認購，以取得營運資金；對主管機關而言，利用這項行政管制（Regulation），達到管理監督發行人的目的，並為事後追究責任的依據。又本文藉由學說闡述公開原則的相關概念和制度設計，比較我國及美國制度之不同，提出我國證券交易法在公開說明書內容不實陳述（Reliance）運作上出現的相關爭點，進而提出本文觀點、引用實務見解，並提出修法建議，以供有司參考。本文章節架構如下：第一章、緒論：藉由研究動機、研究方法、分析架構與章節安排之說明，以明瞭本論文研究內容與目的。第二章、公開原則：本章將從公開原則的緣起談起，繼之，闡述公開原則與證券管理哲學的關係，分析其理論，探討公開原則及其內涵、功能、效益為何，以學者的批判做為結論。第三章、證券交易法中公開原則之運用：我國證券交易法設計有那些制度，其落實情形如何，本文將集中探討發行和交易市場，初次公開則以公開說明書為中心，繼續公開則以定期性報告和即時性報告為中心。第四章、違反公開說明書之民刑事責任：對於違反者，應負法律上責任，以杜絕不法。又本章美國和我國都有豐富的實務判決，可供佐證、評論。第五章、結論與建議。
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